● 本報記者趙白執(zhí)南配資網(wǎng)
國家金融監(jiān)督管理總局9月6日消息，金融監(jiān)管總局近日修訂發(fā)布《金融機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦法》，進(jìn)一步完善金融機(jī)構(gòu)涉刑案件管理，嚴(yán)厲打擊金融犯罪。《辦法》自印發(fā)之日起施行。
《辦法》分為總則、案件定義、信息報送、機(jī)構(gòu)處置、監(jiān)管處置、監(jiān)督管理、附則等七章，共四十五條，主要修訂內(nèi)容包括：一是聚焦防范化解實質(zhì)性風(fēng)險。突出金融業(yè)務(wù)特征，提高監(jiān)管精準(zhǔn)性和有效性。二是優(yōu)化案件管理流程。前移案件管理工作重心，合理設(shè)置案件管理各環(huán)節(jié)時限要求，提升案件管理質(zhì)效。三是強(qiáng)化重大案件處置。緊盯關(guān)鍵事、關(guān)鍵人、關(guān)鍵行為，對金融機(jī)構(gòu)各級負(fù)責(zé)人案件采取重點監(jiān)管措施，對重大案件調(diào)查、追責(zé)問責(zé)、案情通報從嚴(yán)要求，切實提高違法違規(guī)成本。四是壓實金融機(jī)構(gòu)主體責(zé)任。指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)制定并有效執(zhí)行案件管理制度，加強(qiáng)重點環(huán)節(jié)管理，以案為鑒開展警示教育，及時阻斷犯罪鏈條和風(fēng)險外溢。
《辦法》明確有下列情形之一的案件，屬于重大案件：涉案業(yè)務(wù)余額等值人民幣一億元（含）以上的；自案件確認(rèn)后至案件審結(jié)期間任一時點，風(fēng)險敞口金額（指涉案金額扣除已回收的現(xiàn)金或者等同現(xiàn)金的資產(chǎn)）等值人民幣五千萬元（含）以上，且占案發(fā)法人機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)百分之十（含）以上的；性質(zhì)惡劣、引發(fā)重大負(fù)面輿情、造成擠兌或者集中退保以及可能誘發(fā)區(qū)域性系統(tǒng)性風(fēng)險等具有重大社會不良影響的；金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他屬于重大案件的情形。
金融監(jiān)管總局表示，《辦法》是全面加強(qiáng)金融監(jiān)管、持續(xù)提升監(jiān)管有效性的重要舉措配資網(wǎng)，金融監(jiān)管總局將指導(dǎo)行業(yè)做好《辦法》貫徹落實工作，提升案件管理質(zhì)效，促進(jìn)金融高質(zhì)量發(fā)展。
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