2024年9月13日晚，證監會網站公開披露，光大證券（601788.SH）時任員工趙遠軍，在參與星星科技（300256.SZ）重組過程中內幕交易，提前買入1140余萬元，但最終虧損530余萬元。證監會依法對趙遠軍處以共計460萬元罰款，同時對其采取10年證券市場禁入措施。
公開資料顯示，趙遠軍出生于1971年，有多年投行經驗，涉案期間擔任光大證券投資銀行總部總經理。
9月14日，光大證券向《華夏時報》記者回應表示，堅決支持證監會對公司前員工行政處罰的決定，將嚴格按照公司問責制度規定，對責任人嚴肅責任追究，并舉一反三，進一步開展全面自查整改。
投行大佬內幕交易虧損46%
2020年3月15日，星星科技發布公告，擬以發行股份和支付現金方式購買江西星星科技有限責任公司股權，本次交易構成重大資產重組。光大證券后被聘為本次交易的獨立財務顧問。
證監會披露的行政處罰決定書顯示，2020年2月17日，光大證券康某結合星星科技情況和融資規則，設計了相關重大資產重組方案。2020年2月19日，康某向趙遠軍匯報本次重大資產重組項目的情況。趙遠軍向光大證券相關負責人報告相關事宜，并指示康某進行重組項目的可行性分析。2020年2月20日，康某向趙遠軍發送了相關分析報告。2020年2月22日，趙遠軍參與了與星星科技方面就該項目進行的視頻會晤。
趙遠軍隨即悄悄買入，于2020年2月25日、28日，使用“趙某江”證券賬戶合計買入星星科技約160萬股，成交金額約1141萬元。2021年8月18日、19日，趙遠軍清倉賣出，成交金額約610萬元。經計算，上述交易虧損532.59萬元，虧損幅度約46.7%。
趙遠軍內幕交易期間，星星科技股價（前復權）走勢圖。
《華夏時報》記者注意到，行情數據顯示，趙遠軍建倉成本略超7元/股，星星科技股價于2020年9月一度漲至10元附近，但此后一路震蕩下行。2021年8月17日晚，星星科技公告披露，公司被債權人申請重整，股價隨后連續重挫。2021年8月18日、19日，星星科技分別下跌20%、10.8%，趙遠軍正是在這兩天清倉。
結合趙遠軍違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會作出處罰決定：根據《證券法》第一百八十七條規定，對趙遠軍處以400萬元罰款；根據2005年《證券法》第二百零二條規定，對趙遠軍處以60萬元罰款。兩項罰款共計460萬元。
此外，證監會對趙遠軍采取10年證券市場禁入措施，在禁入期間內，不得在任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。
光大證券：全面自查整改
公開信息顯示，趙遠軍出生于1971年，有著多年投行經驗，2019年曾擔任光大證券投資銀行事業部總裁，2020年擔任光大證券投資銀行總部總經理。在2020年11月的一場資本年會中，光大證券獲評為最佳成長投行，趙遠軍則獲評為最佳投資銀行家。
證監會作出的處罰決定書提到，趙遠軍在光大證券任職的時間，為2018年9月17日至2022年2月28日。
面對行政處罰，趙遠軍不服，申辯稱不知悉案涉內幕信息，買入星星科技股票是基于朋友推薦和個人研究。證監會對此表示，在案證據足以證明趙遠軍于2020年2月19日收到相關重大資產重組方案設計，于2月22日參加了相關視頻會晤。趙遠軍系法定內幕知情人，在知悉相關重組信息后負有戒絕交易的法定義務，其提出的基于朋友推薦和個人研究等申辯理由，不構成阻卻內幕交易的正當事由。
就趙遠軍內幕交易一案，9月14日上午，光大證券向《華夏時報》記者回應表示，堅決支持證監會對公司前員工行政處罰的決定，將嚴格按照公司問責制度規定，對責任人嚴肅責任追究，并舉一反三，進一步開展全面自查整改。
光大證券同時稱，近年來，公司嚴格落實《證券法》及相關監管要求，持續夯實提升從業人員執業行為管控力度，并從合規、內審、紀檢等條線形成監督合力，通過信息申報管理、交易行為監控核查、違規行為追責問責、加強警示案例教育等形成全面管控機制，對員工執業行為違法違規問題堅持“零容忍”原則，建立問責體系強化問責力度。下一步，公司將持續完善管控長效機制，以嚴的措施推動嚴的氛圍全面形成。
值得注意的是，趙遠軍的繼任者，于2021年1月起擔任光大證券投資銀行總部總經理的杜雄飛也已被查。早在2021年11月17日，黑龍江省紀委監委曾發布信息，杜雄飛涉嫌嚴重違紀違法，正接受中央紀委國家監委駐光大集團紀檢監察組紀律審查和大慶市監察委員會監察調查。
“內幕交易違反證券市場公開、公平、公正的基本原則，嚴重擾亂證券市場秩序。通過內幕交易行為謀取非法利益，會導致其他投資者遭受損失?！闭憬ＸS律師事務所厲健律師在接受《華夏時報》記者采訪時表示，內幕交易是法律明令禁止的行為，無論是有違法所得，還是實際虧損，查實后均有可能被依法追究行政責任，情節嚴重構成犯罪的，還有可能被追究刑事責任。
“近年來，從事內幕交易即便虧損也被處罰的案例屢見不鮮，充分表明證券監管部門對此類違法行為的追責力度不斷加大，有助于進一步規范證券市場發展、提振投資者信心?！眳柦÷蓭熣f。
頂級券商投行接連出事
近段時間以來，已有多家頂級券商投行出事。
2024年8月中旬，多家媒體報道，國元證券負責投行業務的總裁助理、投資銀行總部原總經理王晨被有關部門帶走調查。國元證券隨后對此回應稱，王晨系因個人原因配合有關部門調查。
公開資料顯示，王晨，1975年出生，在國元證券工作超過20年，系全國首批保薦代表人，安徽首屆十大杰出金融青年，新財富最佳投資銀行家。
中央紀委國家監委網站8月28日披露，近日，在中央反腐敗協調小組國際追逃追贓工作辦公室統籌協調和公安部等部門協助下，經上海市監察機關、公安機關與有關國家執法機關密切合作，外逃職務犯罪嫌疑人姜誠君在境外落網并被遣返回國。
姜誠君出生于1968年4月，原系海通證券副總經理兼投資銀行委員會主任委員，涉嫌嚴重職務犯罪，于2024年7月外逃。2024年8月，上海市紀委監委對其立案審查調查。
據財新報道，姜誠君在涉嫌職務侵占線索顯露且受到邊控后，選擇從云南偷渡出境至老撾，并在那里落網。姜誠君出事是因為其多年前保薦的一單IPO項目中被查出了違規問題。
此外，9月5日，有媒體報道，申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司執行總經理王昭憑日前被有關部門從會場帶走。當日下午炒股在線配資平臺，申萬宏源證券承銷保薦公告稱，近日收到監察機關出具的《留置通知書》，王昭憑被監察機關依法留置，王昭憑已因個人原因辭去申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司副總經理等職務。
文章為作者獨立觀點，不代表在線配資觀點
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